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興業(yè)證券股份有限公司

興業(yè)證券是一家中國創(chuàng )新類(lèi)證券公司和A類(lèi)A級證券公司，經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋證券自營(yíng)和代理買(mǎi)賣(mài)、證券承銷(xiāo)和上市推薦、證券投資咨詢(xún)、委托資產(chǎn)管理、網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)、發(fā)起設立證券投資基金等。自1990年創(chuàng )業(yè)以來(lái)，興業(yè)證券嚴格遵照“法制、監管、自律、規范”監管方針，孜孜不倦致力于建設專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)體系、營(yíng)銷(xiāo)體系和管理體系，證券承銷(xiāo)和交易業(yè)務(wù)穩步增長(cháng)，市場(chǎng)份額不斷上升，各項主營(yíng)業(yè)務(wù)指標進(jìn)入行業(yè)20強，已從地方性券商迅速成長(cháng)為在業(yè)界具有相當影響力的全中國性證券公司。

興業(yè)證券全流程整改跟蹤系統自2022年4月啟動(dòng)，在雙方各級領(lǐng)導的大力支持下，項目組人員的互相配合和共同努力下，先后完成了項目啟動(dòng)、系統建設、系統測試、系統功能優(yōu)化、系統上線(xiàn)培訓等階段性工作，成功上線(xiàn)運行。

興業(yè)證券全流程整改跟蹤系統采用審友A7數智化審計平臺全流程整改跟蹤系統建設。根據業(yè)務(wù)需求，系統實(shí)現了與主數據、OA的集成開(kāi)發(fā)，實(shí)現了單點(diǎn)登錄、組織機構人員同步，以及統一待辦。便于各個(gè)部門(mén)參與到整改過(guò)程中，及時(shí)獲取整改相關(guān)信息、待辦任務(wù)，提高問(wèn)題整改效率。

系統實(shí)現了興業(yè)證券在線(xiàn)建立問(wèn)題整改臺賬，落地問(wèn)題整改對賬銷(xiāo)號制度，對問(wèn)題整改情況進(jìn)行自動(dòng)匯總和動(dòng)態(tài)跟蹤管理，實(shí)現問(wèn)題整改工作數據化、網(wǎng)絡(luò )化、精準化管理。利用信息化手段實(shí)現整改問(wèn)題下發(fā)、反饋、監督、落實(shí)、評價(jià)、銷(xiāo)號、分析的全線(xiàn)條管理，推動(dòng)了興業(yè)證券審計整改工作有效落實(shí)，進(jìn)一步提升審計整改工作效率、效果。

審友A7全流程整改跟蹤系統是為機構內部審計部或其他監督部門(mén)的審計單位、督導部門(mén)、整改責任單位的經(jīng)辦人和負責人提供的對內外部發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)、聯(lián)合督導、整改跟蹤評價(jià)的協(xié)同工作平臺。有助于壓實(shí)整改責任、形成部門(mén)協(xié)調配合的整改合力，促進(jìn)問(wèn)題按期、有效整改，實(shí)現審計問(wèn)題整改工作的閉環(huán)管理。